{"id":68,"date":"2022-04-05T01:07:23","date_gmt":"2022-04-05T01:07:23","guid":{"rendered":"https:\/\/otec.top\/impulsafuturo\/?page_id=68"},"modified":"2023-04-18T06:08:41","modified_gmt":"2023-04-18T06:08:41","slug":"auditoria-interna","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/otec.top\/impulsafuturo\/auditoria-interna\/","title":{"rendered":"Auditor\u00eda Interna."},"content":{"rendered":"\n<p><strong>I.- Objetivo<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p>Este procedimiento tiene como objetivo definir los requisitos y metodolog\u00eda para llevar a cabo auditor\u00edas internas, con el fin de obtener evidencia objetiva para evaluar el cumplimiento de los requisitos del SGC del OTEC. Evaluar la conformidad con los requisitos de las partes interesadas como; SENCE, clientes usuario, participantes, OTIC, Organismo Certificador, entre otros, y con los requisitos propios requisitos de la Nch 2728:2015.<\/p>\n\n\n\n<p><strong>II.- Alcance<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p>Este procedimiento aplica a todos los procesos definidos en el SGC y que son pate del alcance de certificaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n<p><strong>III.- Criterios de Aplicaci\u00f3n<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p>El Otec realiza a lo menos una auditor\u00eda interna cada 12 meses, a todos los procesos del SGC<strong>. <\/strong>Durante el primer trimestre de cada a\u00f1o, el representante de la direcci\u00f3n elabora un programa anual de auditor\u00edas internas, el cual es elaborado tomando en cuenta el estado e importancia de los procesos, resultados de auditor\u00edas previas (internas y externas), requisitos de las partes internas, quejas y reclamos de los usuarios, participantes. Este programa es presentado a la Direcci\u00f3n para su aprobaci\u00f3n y provisi\u00f3n de los recursos necesarios.<\/p>\n\n\n\n<p>El OTEC generalmente contrata los servicios de un auditor externo, para asegurar la imparcialidad del proceso.<\/p>\n\n\n\n<p>Requisito de auditores:<\/p>\n\n\n\n<ul>\n<li>Los auditores no pueden auditar su propio trabajo.<\/li>\n\n\n\n<li>Los auditores deben haber aprobado un curso de a lo menos 16 horas de Interpretaci\u00f3n de requisitos y auditor\u00eda interna bajo los requisitos de la norma Nch 2728:2015.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p>Los due\u00f1os y\/o responsables de procesos, deben cooperar en la facilitaci\u00f3n de informaci\u00f3n durante el desarrollo de la auditoria y mantener una buena disposici\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n<p>Los auditores deben tener disposici\u00f3n a escuchar, mantener una actitud imparcial y no deben realizar juicios de valor.<\/p>\n\n\n\n<div class=\"wp-block-columns is-layout-flex wp-container-4 wp-block-columns-is-layout-flex\">\n<div class=\"wp-block-column has-subtle-background-background-color has-background is-layout-flow wp-block-column-is-layout-flow\">\n<p><strong>ENTRADAS DEL PROCESO<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p>Auditorias anteriores<\/p>\n\n\n\n<p>Acciones correctivas\/preventivas<\/p>\n\n\n\n<p>Norma NCh2728:2015<\/p>\n\n\n\n<p>Requerimientos de clientes y partes interesadas<\/p>\n\n\n\n<p>Requerimientos legales<\/p>\n<\/div>\n\n\n\n<div class=\"wp-block-column has-secondary-background-color has-background is-layout-flow wp-block-column-is-layout-flow\">\n<p><strong>DESCRIPCI\u00d3N DEL PROCESO<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p><strong>Acciones Previas<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p><strong>Preparaci\u00f3n Programa Anual de Auditoria<\/strong>: Determinar estado e importancia de los procesos y \u00e1reas, analizar resultados de auditor\u00edas anteriores, definir criterios de auditor\u00edas, determinar aperturas, horarios, \u00e1reas, procesos, determinar requisitos, procedimientos y participantes, definir alcance de auditor\u00edas, definir frecuencia de auditor\u00edas, definir metodolog\u00eda de auditor\u00edas, seleccionar auditores.<\/p>\n\n\n\n<p>La Programaci\u00f3n de Auditor\u00edas Internas esta incluida en la <strong>Programaci\u00f3n del Sistema de Gesti\u00f3n.<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p><strong>Emisi\u00f3n Programa Anual de Auditor\u00eda:<\/strong> Distribuir el <strong>Plan de Auditor\u00eda<\/strong> a auditados y auditores participantes, con anticipaci\u00f3n a la ejecuci\u00f3n, incluir reuniones de apertura, cierre, horarios, \u00e1reas\/procesos a entrevistar, procedimientos, requisitos a auditar, incluir plan de auditor\u00eda de ejemplo.<\/p>\n\n\n\n<p><strong>Preparaci\u00f3n de Auditores<\/strong>: El equipo auditor debe solicitar al Representante de la Gerencia la documentaci\u00f3n necesaria para llevar a cabo la auditoria; procedimientos, informes de auditor\u00edas anteriores, acciones correctivas y preventivas emprendidas que afecten los procesos a auditar. El auditor debe conocer dicha informaci\u00f3n y puede elaborar listas de verificaci\u00f3n, o preguntas como apoyo para verificar si se est\u00e1 actuando en conformidad con lo establecido en el SGC.<\/p>\n\n\n\n<p><strong>Requisitos de los auditores<\/strong>: Contar con:<\/p>\n\n\n\n<ul>\n<li>Curso de la norma NCh2728:2015, m\u00ednimo 16h;<\/li>\n\n\n\n<li>Curso de t\u00e9cnicas de auditor\u00eda, m\u00ednimo 16h, pueden ser cursos de auditor interno; Conocimiento de los procesos de capacitaci\u00f3n.<\/li>\n\n\n\n<li>Experiencia demostrada en al menos dos metodolog\u00edas distintas de entrega de capacitaci\u00f3n<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p><strong>Auditor\u00eda<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p><strong>Reuni\u00f3n de Apertura:<\/strong> En la reuni\u00f3n de apertura el equipo auditor de calidad debe; confirmar el plan de auditor\u00eda y hacer ajustes que correspondan, confirmar reuni\u00f3n post auditor\u00eda, confirmar<\/p>\n\n\n\n<p><strong>Desarrollo de Auditor\u00eda<\/strong>. Proceder a auditor\u00eda de acuerdo con lo planeado. El auditado debe facilitar evidencias objetivas y datos solicitados por el auditor, el auditor debe ir informando al auditado de manera verbal los hallazgos de las no conformidades. En la reuni\u00f3n post auditoria los auditores analizan y clasifican los hallazgos en no conformidades y observaciones. Seg\u00fan corresponda se elaboran reportes de acciones correctivas preventivas y concluyen acerca del proceso de la auditoria de calidad que se debe documentar en el informe de auditor\u00eda. Al t\u00e9rmino debe llevar a cabo una reuni\u00f3n de cierre entre el equipo auditor y el auditado para la presentaci\u00f3n de resultados.<\/p>\n\n\n\n<p><strong>Informe de Seguimiento de la auditoria de calidad<\/strong>: A partir de la fecha de reuni\u00f3n de cierre el equipo auditor tiene un plazo de diez d\u00edas h\u00e1biles para confeccionar el informe final de auditor\u00eda, cuyo contenido debe incluir: Alcance, objetivos y equipo auditor, descripci\u00f3n de los resultados de la auditoria de la calidad, observaciones y recomendaciones, conclusiones, listado de no conformidades detectadas.<\/p>\n\n\n\n<p><strong>Aplicaci\u00f3n de acciones<\/strong>: El encargado del \u00e1rea auditada debe asegurarse de que se tomen las acciones para eliminar las no conformidades y sus causas.<\/p>\n<\/div>\n\n\n\n<div class=\"wp-block-column has-accent-background-color has-background is-layout-flow wp-block-column-is-layout-flow\">\n<p><strong>SALIDAS DEL PROCESO<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p>Sistema de gesti\u00f3n de calidad Auditado en su totalidad seg\u00fan planes y programaciones (m\u00e1ximo 12 meses) y con su resultado documentado.<\/p>\n\n\n\n<ul>\n<li>Programa de Auditor\u00eda<\/li>\n\n\n\n<li>Plan de Auditor\u00eda<\/li>\n\n\n\n<li>Informe de Auditor\u00eda<\/li>\n\n\n\n<li>Documentos del Auditor<\/li>\n<\/ul>\n<\/div>\n<\/div>\n\n\n\n<div class=\"wp-block-media-text alignwide is-stacked-on-mobile\" style=\"grid-template-columns:15% auto\"><figure class=\"wp-block-media-text__media\"><img decoding=\"async\" loading=\"lazy\" width=\"300\" height=\"206\" src=\"https:\/\/otec.top\/impulsafuturo\/wp-content\/uploads\/2023\/04\/Ver-Carpeta.png\" alt=\"\" class=\"wp-image-451 size-full\"\/><\/figure><div class=\"wp-block-media-text__content\">\n<p><strong><a href=\"https:\/\/drive.google.com\/open?id=14jlmC9yLyx6NAMTkll4FH5n-cEQ44Gpz&amp;authuser=rodrigo%40ugartediaz.cl&amp;usp=drive_fs\">Ver documentos de Auditor\u00eda.<\/a><\/strong><\/p>\n<\/div><\/div>\n\n\n\n<p><strong>IV.- Control de modificaciones<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p>Versi\u00f3n: 01<\/p>\n\n\n\n<p>Fecha:00\/00\/2023<\/p>\n\n\n\n<p>Modificaci\u00f3n: Emisi\u00f3n del Documento<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>I.- Objetivo Este procedimiento tiene como objetivo definir los requisitos y metodolog\u00eda para llevar a cabo auditor\u00edas internas, con el fin de obtener evidencia objetiva para evaluar el cumplimiento de los requisitos del SGC del OTEC. 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